05 — 业务范围
监管与合规
以远见而非阻力,穿行于监管之中。
监管变化的速度往往超过大多数机构的追踪能力,涉及的司法管辖区也往往超出大多数团队独立监控的范围。落后于监管要求很少是单一的疏漏——而是众多细微缺口的累积。
我们帮助客户将合规融入其运营方式之中,而非事后附加的独立职能,而是决策形成过程的一部分。
当法规发生变化,或监管机构提出问询时,能够从容应对的机构往往是早已做好准备的机构。这正是我们努力帮助客户达到的状态。
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在本地及国际框架下开展合规评估
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就许可、监督及监管程序提供指导
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建立内部合规架构与政策
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就不断变化的行业相关法律法规提供咨询
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防患于未然,而非被动应对事件
我们的工作方式
I
审查
评估在相关框架下的现有风险敞口
II
设计
构建合规所需的政策与架构
III
落地
将合规融入日常运营,而非仅停留在文件层面
IV
监控
追踪监管变化,并在问题出现前及时调整